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证监会出手！富途、老虎美股大跌被禁止招揽境内投资者和开立新账户 2022-12-31 10:46:23　　来源：证券时报

原计划12月30日在港股上市的富途控股29日晚间突然公告暂缓上市。

30晚消息突如其来，证监会表示推进富途控股、老虎证券非法跨境展业整治工作。依法取缔增量非法业务活动。禁止招揽境内投资者及发展境内新客户、开立新账户。

受此消息影响，老虎证券、富途控股美股30日盘前一度双双大跌超30%，截至美股收盘，富途证券跌31%，老虎证券跌28.51%。当晚，富途、老虎证券双双回应，均表示将严格按照监管的要求配合相应整改工作。

(资料图)

构成非法经营证券业务

证监会12月30日发布，近年来，富途控股有限公司(简称“富途控股”)、UPFintechHoldingLimited(简称“老虎证券”)未经证监会核准，面向境内投资者开展跨境证券业务，根据《证券法》等相关法律法规，其行为已构成非法经营证券业务。

2021年10月15日，证监会通过媒体发声表明监管态度，即此类境外证券经营机构的跨境证券业务不符合《证券法》《证券公司监督管理条例》等法律法规规定，将依法对此类活动予以规范。2021年11月11日，证监会对富途控股、老虎证券高管进行了监管约谈，明确了证监会监管态度，要求其依法规范面向境内投资者的跨境证券业务。

回溯原委，早在去年10月14日，人民网就发布报道称，富途控股及老虎证券均已经完成赴美上市，在《个人信息保护法》明确了个人信息跨境提供规则的背景下，内地公民的个人信息出境问题或将成为提供美股、港股等全球主要市场股票交易服务的互联网券商将要面临的新考验。在实测开户流程后，人民网记者直指老虎、富途展业模式上两大隐忧，一是信息收集安全问题，二是信息去向问题。

实际上，此类境外证券经营机构通过境内关联平台机构，面向境内投资者开展境外证券交易服务的营销、开户等活动，不符合我国《证券法》《证券公司监督管理条例》关于未经许可批准，任何单位和个人不得从事证券业务等相关规定的精神。

对于此类故意规避监管的情况，2016年证监会就曾发布投资风险提示，明确除合格境内机构投资者(QDII)和沪深港通机制外，证监会未批准任何境内外机构提供“跨境炒股”服务，提示投资者通过合法渠道参与境外证券市场投资。

去年10月24日召开的第三届外滩金融峰会全体大会三“数字经济与金融科技：效率、稳定与公平”上，中国人民银行金融稳定局局长孙天琦曾表示，部分境外证券经营机构在未取得境内相关牌照、仅持有境外牌照的情况下，利用互联网平台，主要专门面向境内投资者提供境外证券投资服务。例如美股、港股交易服务，属于“跨境交付”范畴。从业务实质看，跨境互联网券商属在我境内无照驾驶，属非法金融活动，这种定性与资本项目是否完全可兑换无关。

禁止招揽境内投资者及发展境内新客户

就富途、老虎证券存在的非法经营证券业务情况。12月30日证监会提出，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，证监会拟要求富途控股、老虎证券对上述违法违规行为进行整改。

一是依法取缔增量非法业务活动。禁止招揽境内投资者及发展境内新客户、开立新账户。

二是妥善处理存量业务。为维护市场平稳，允许存量境内投资者继续通过原境外机构开展交易，但禁止境外机构接受违反我国外汇管理规定的增量资金转入此类投资者账户。

证监会表示，将责成相关派出机构对富途控股、老虎证券进行现场核查、督促整改，并视整改情况采取进一步监管措施。

30日晚，富途、老虎证券双双回应，均表示将严格按照监管的要求配合相应整改工作。

富途控股回应称，公司将严格按照监管的要求配合相应整改工作，同时亦会依照中国证监会的要求，全力服务好所有存量境内投资者，继续为大家提供优质的交易服务。富途表示，将持续加大国际化的步伐，保持初心，为更多的全球投资者提供更加优质的产品和服务。同时，富途亦会积极与中国证监会及其派出机构沟通依法规范面向中国境内投资者的跨境证券业务的具体方式。

针对中国证监会推进非法跨境展业整治工作，老虎国际回应称，公司已关注到中国证监会发布的跨境展业整治工作相关信息。一直以来，公司高度重视全球的合规与监管要求，公司在中国香港、澳大利亚、新西兰、美国、新加坡等国家和地区持有63张金融牌照与资质，新增客户中九成来自上述国家或地区。老虎国际将按照中国证监会有关要求，继续依法合规服务存量客户，积极配合核查，遏制境内投资者增量，全面做好整改工作。

推迟回港上市

跨境互联网券商的监管问题一直备受关注，而两家跨境互联网券商龙头使用者众多。

公开资料显示，富途控股注册地在开曼群岛，主要办公地址在香港，是一家为投资者提供美股和港股交易服务的互联网券商，主要服务于新兴富裕的中国投资者。

老虎证券注册地同样在开曼群岛，办公室地址在北京，公司对外声称是一家专注于全球中国投资者的领先在线经纪公司。两家公司都在2019年在美国纳斯达克证券交易所上市。

其中富途控股2019年登陆纳斯达克，股价一度在2021年冲至204.25美元的高点，后来持续下滑。今年12月，富途控股宣布将在12月30日于香港联交所挂牌，股票代码为3588.公司此次以介绍方式赴港上市。

但就在上市前夜，29日晚间富途控股突然发布公告宣布公司正与香港联交所澄清与集团相关的若干事宜。因此公司决定推迟其A类普通股在香港联交所上市。